編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點匯總

知識點：外部約束

(1)業(yè)務的審批

證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，不得經(jīng)營未經(jīng)批準的業(yè)務。

根據(jù)《證券法》第一百二十五條的規(guī)定，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務：

證券經(jīng)紀；

證券投資咨詢；

與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問；

證券承銷與保薦；

證券自營；

證券資產(chǎn)管理；

其他證券業(yè)務。

【提示】根據(jù)《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定證券公司設(shè)立時，中國證監(jiān)會依照法定條件核準其業(yè)務范圍。對新設(shè)公司核準的業(yè)務不超過4種，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

(2)注冊資本要求

①證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問三項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；

②經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理或其他證券業(yè)務四項業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述四項業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。并且，證券公司的注冊資本應當是實繳資本。

(3)禁止同業(yè)競爭

2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。

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