編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總

知識(shí)點(diǎn)：誠信信息的使用與查詢

1.協(xié)會(huì)日常自律管理、審核從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊或變更申請(qǐng)、推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比、吸納會(huì)員、從業(yè)人員參加協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)以及對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員進(jìn)行誠信評(píng)估、做出自律懲戒決定等，應(yīng)當(dāng)查閱有關(guān)會(huì)員或從業(yè)人員的誠信信息并將其作為處理依據(jù)之一。

2.效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。

公開信息在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會(huì)會(huì)員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會(huì)員和從業(yè)人員基本信息、會(huì)員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)、協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員做出的公開譴責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要公開的其他誠信信息。

效力期限內(nèi)除公開信息以外的信息為有限公開信息。

3.協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。查詢申請(qǐng)人在獲得協(xié)會(huì)出具的誠信報(bào)告前，應(yīng)簽署合法使用所查詢誠信信息并保密的承諾書。

4.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)保留誠信信息查詢記錄，但下列情形除外：

(1)查詢公開誠信信息的。

(2)會(huì)員、從業(yè)人員按規(guī)定權(quán)限查詢本單位及本單位從業(yè)人員或本人誠信信息的。

查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢對(duì)象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時(shí)間等情況。

【提示】查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

5.會(huì)員或從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠信信息有錯(cuò)誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\信信息持有異議的，可按下列規(guī)定申請(qǐng)更正或提交書面異議報(bào)告：

(1)會(huì)員認(rèn)為基本信息有錯(cuò)誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會(huì)進(jìn)行核對(duì)。

(2)會(huì)員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，從業(yè)人員認(rèn)為本人誠信信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟惲x的，可以通過會(huì)員或直接向協(xié)會(huì)提出書面更正申請(qǐng)，并提供相關(guān)證明材料。協(xié)會(huì)根據(jù)情況做出下述處理：屬于記錄錯(cuò)誤的，予以更正；屬于對(duì)原始信息內(nèi)容有異議的，協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書面答復(fù)意見進(jìn)行更正；原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒有書面答復(fù)意見，會(huì)員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤的，協(xié)會(huì)不予更正并告知申請(qǐng)人。

【提示】協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。

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