編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、另類子公司應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后()內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露另類子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風(fēng)險傳遞、利益沖突的制度安排等事項，并及時更新。【選擇題】

A.2個工作日

B.10個工作日

C.5個工作日

D.15個工作日

2、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存()?！具x擇題】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

3、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中不正確的是()。【選擇題】

A.應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

B.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

C.不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)

D.按照風(fēng)險分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動

4、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守的法律法規(guī)包括《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和()?！具x擇題】

A.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

B.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C.《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》

D.《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

5、1個投資者只能申請開立()個一碼通賬戶?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：另類子公司應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后5個工作日內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露另類子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風(fēng)險傳遞、利益沖突的制度安排等事項，并及時更新。

2、正確答案：C

答案解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存3年。

3、正確答案：D

答案解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況(A正確)，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息(B正確)，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)(C正確)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一的管理。

4、正確答案：B

答案解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求。

5、正確答案：A

答案解析：1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶，1個投資者在同1市場最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月26日)，小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題，請點擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!