編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用()?！具x擇題】

A.拍賣(mài)

B.約定競(jìng)價(jià)

C.分散交易

D.公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易

2、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明

Ⅱ.進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查

Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

Ⅳ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、法律關(guān)系由()三個(gè)要素構(gòu)成?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.主體

Ⅱ.客體

Ⅲ.內(nèi)容

Ⅳ.形式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、按照《上海證券交易所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控()的交易行為?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶(hù)

Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶(hù)

Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶(hù)

Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶(hù)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、期貨交易的基本特征包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.合約標(biāo)準(zhǔn)化

Ⅱ.場(chǎng)所固定化

Ⅲ.結(jié)算統(tǒng)一化

Ⅳ.商品特殊化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。

2、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：(1)詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明；(2)進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查；(3)查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；(4)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為查清證券公司的業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)狀況，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以查詢(xún)證券公司及與證券公司有控股或者實(shí)際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶(hù)。

3、正確答案：A

答案解析：法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容三個(gè)要素構(gòu)成。

4、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《上海證券交易所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶(hù)的交易行為：(1)被證券交易所列為限制交易賬戶(hù)；(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)在最近一季度被證券交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶(hù)；(Ⅱ項(xiàng)正確)(3)其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶(hù)。(Ⅲ項(xiàng)正確)

5、正確答案：B

答案解析：期貨交易的基本特征包括：(1)合約標(biāo)準(zhǔn)化(Ⅰ項(xiàng)正確)；(2)場(chǎng)所固定化(Ⅱ項(xiàng)正確)；(3)結(jié)算統(tǒng)一化(Ⅲ項(xiàng)正確)；(4)交割定點(diǎn)化；(5)交易經(jīng)紀(jì)化；(6)保證金制度化；(7)商品特殊化(Ⅳ項(xiàng)正確)；(8)日內(nèi)平倉(cāng)。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(9月13日)，小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》更多試題，請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!