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      2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月28日)

      更新時間:2021-09-28 08:56:39 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽49收藏19

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      摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點(diǎn)。比別人多堅(jiān)持一點(diǎn)、多執(zhí)著一點(diǎn),你就會收獲更多,堅(jiān)持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月28日)”的練習(xí)題,大家加油吧。

      編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

      選擇題

      1、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險(xiǎn)主要是指()?!具x擇題】

      A.證券公司違反法律行政法規(guī)等行為使客戶資產(chǎn)受到損失

      B.由于管理不善、違規(guī)操作等使客戶資產(chǎn)受到損失

      C.證券公司的投資決策或操作失誤而使客戶資產(chǎn)受到損失

      D.因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動,造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損

      2、直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的()服務(wù)。【組合型選擇題】

      Ⅰ.投資顧問

      Ⅱ.投資管理

      Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問

      Ⅳ.財(cái)務(wù)管理

      A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅳ

      3、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時,不得提供的服務(wù)包括()。【組合型選擇題】

      Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

      Ⅱ.提供期貨行情信息

      Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算

      Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      4、下列情形中,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的有()?!窘M合型選擇題】

      Ⅰ.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

      Ⅱ.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

      Ⅲ.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

      Ⅳ.最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

      A.Ⅱ、Ⅲ

      B.Ⅰ、Ⅲ

      C.Ⅱ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ

      5、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿,并對財(cái)務(wù)顧問的()等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查?!窘M合型選擇題】

      Ⅰ.公司治理

      Ⅱ.內(nèi)部控制

      Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)狀況

      Ⅳ.業(yè)務(wù)質(zhì)量

      A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

      答案見第二頁>>>

      答案及解析

      1、正確答案:D

      答案解析:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動,造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損。

      2、正確答案:B

      答案解析:直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(Ⅰ正確)、投資管理(Ⅱ正確)、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)(Ⅲ正確)。

      3、正確答案:C

      答案解析:證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(Ⅰ項(xiàng)不符合題意)(2)提供期貨行情信息,交易設(shè)施;(Ⅱ項(xiàng)不符合題意)(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。(Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意)

      4、正確答案:B

      答案解析:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問:(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

      5、正確答案:A

      答案解析:中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿,并對財(cái)務(wù)顧問的公司治理(Ⅰ正確)、內(nèi)部控制(Ⅱ正確)、經(jīng)營運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況(Ⅲ正確)、從業(yè)活動等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

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