編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任()?！具x擇題】

A.由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

B.由委托人和證券公司共同承擔責任

C.由證券公司承擔，委托人不承擔任何擔保責任

D.委托人和證券公司均不應承擔

2、以下關于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是()?！具x擇題】

A.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織機恐怖活動人員名單

B.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織機人員名單

C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關的，應立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式進行匯報

D.恐怖活動組織及恐怖人員名單調整的，證券公司應立即開展回溯性調查，并按規(guī)定提交可疑交易報告

3、證券經(jīng)紀人從事的活動不包括()?！具x擇題】

A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管

B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息

C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程

D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

4、會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄?！具x擇題】

A.2

B.5

C.10

D.15

5、證券公司應當至少每半年經(jīng)()簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。【組合型選擇題】

Ⅰ.主要負責人

Ⅱ.首席風險官

Ⅲ.董事會

Ⅳ.監(jiān)事會

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券公司應當向客戶說明，因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

2、正確答案：C

答案解析：證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關的，應立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并按照相關主觀部門的要求依法采取措施。

3、正確答案：A

答案解析：證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：(1)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；(2)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程；(選項C包括)(3)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定；(4)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；(選項D包括)(5)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息；(選項B包括)(6)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。

4、正確答案：C

答案解析：會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄；協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

5、正確答案：A

答案解析：證券公司應當至少每半年經(jīng)主要負責人、首席風險官簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。

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