編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、證券公司應(yīng)當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行()。【選擇題】

A.分散管理

B.集中管理

C.垂直管理

D.橫向管理

2、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

Ⅱ.證券公司的控股股東

Ⅲ.證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員

Ⅳ.證券公司的董事

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

3、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當事先向()提成申請，并經(jīng)其審批同意?！窘M合型選擇題】

I.跨墻人員所屬部門

II.合規(guī)部門

III.風險控制部門

IV.公司董事會

A.I、II

B.I、II、III

C.III、IV

D.II、III

4、證券公司應(yīng)當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.信用風險

Ⅱ.購買力風險

Ⅲ.市場風險

Ⅳ.流動性風險

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、證券公司經(jīng)理層對全面風險管理承擔主要責任，應(yīng)當履行下列職責()。【組合型選擇題】

I.制定風險管理制度，并適時調(diào)整

II.制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實

III.建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系

IV.建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機制

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：證券公司應(yīng)當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂直管理。

2、正確答案：C

答案解析：下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；(Ⅰ正確)(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；(Ⅱ正確)(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責人、分支機構(gòu)負責人或者其他證券從業(yè)人員；(Ⅳ正確)(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；(5)證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；(Ⅲ正確)(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員；(7)中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員。

3、正確答案：A

答案解析：證券公司業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提成申請，并經(jīng)其審批同意。

4、正確答案：D

答案解析：證券公司應(yīng)當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的信用風險(Ⅰ項正確)、市場風險(Ⅲ項正確)、流動性風險(Ⅳ項正確)等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司經(jīng)理層對全面風險管理承擔主要責任，應(yīng)當履行以下職責：(1)制定風險管理制度，并適時調(diào)整；(2)建立健全公司全面風險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風險管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風險管理中的職責奉佛那個，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運行機制；(3)制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實；對其進行監(jiān)督，及時分析原因，并根據(jù)董事會的授權(quán)進行處理；(4)定期評估公司整體風險和各類重要風險管理狀況，解決風險管理中存在的問題并向董事會報告；(5)建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系；(6)建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機制；(7)風險管理的其他職責。

中國證券業(yè)協(xié)會取消原定2021年10月30-31日的考試并延期舉辦，具體時間將視國內(nèi)疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定，小編建議考生填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年證券從業(yè)資格考試時間通知，及時打印準考證參加考試。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月28日)，小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!