編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練匯總

選擇題

1、下列關(guān)于上海證券交易所的特點的描述，錯誤的是()?！具x擇題】

A.國內(nèi)首家證券交易市場

B.交易采用電腦自動撮合成交的方式

C.上海證券交易所成立于1992年11月26日

D.交易時間為每周一至周五

2、會計師事務(wù)所申請證券資格應(yīng)當依法成立()年以上?！具x擇題】

A.5

B.4

C.3

D.6

3、由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為()?！具x擇題】

A.低風險證券

B.高風險證券

C.風險證券

D.無風險證券

4、()年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立?！具x擇題】

A.1984

B.1986

C.1987

D.1990

5、會員大會結(jié)束()個工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當將全部文件及有關(guān)情況向中國證監(jiān)會報告。【選擇題】

A.3

B.5

C.10

D.15

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：上海證券交易所成立于1990年11月26日，同年12月19日開始正式營業(yè)。

2、正確答案：A

答案解析：按照調(diào)整后的《通知規(guī)定》，會計師事務(wù)所申請證券資格，應(yīng)當具備下列條件：(1)依法成立5年以上，組織形式為合伙制或特殊的普通合伙制；由有限責任制轉(zhuǎn)制為合伙制或特殊的普通合伙制的會計師事務(wù)所，經(jīng)營期限連續(xù)計算；(2)質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好；會計師事務(wù)所設(shè)立分所的，會計師事務(wù)所及其分所應(yīng)當在人事、財務(wù)、業(yè)務(wù)、技術(shù)標準和信息管理等方面做到實質(zhì)性的統(tǒng)一；(3)注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊會計師的年齡均不超過65周歲；(4)凈資產(chǎn)不少于500萬元；(5)會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和不少于8000萬元；(6)上一年度業(yè)務(wù)收入不少于8000萬元，其中審計業(yè)務(wù)收入不少于6000萬元，本項所稱業(yè)務(wù)收入和審計業(yè)務(wù)收入均指以會計師事務(wù)所名義取得的相關(guān)收入；(7)至少有25名以上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會計師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上；(8)不存在下列情形之一：在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年；因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年；申請證券資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

3、正確答案：D

答案解析：通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為無風險證券。

4、正確答案：C

答案解析：1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

5、正確答案：C

答案解析：會員大會應(yīng)當有三分之二以上的會員出席，其決議須經(jīng)出席會議的會員過半數(shù)表決通過。會員大會結(jié)束十個工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當將全部文件及有關(guān)情況向中國證監(jiān)會報告。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》，2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行，廣大考生可以 免費預約短信提醒功能，屆時我們會及時通知12月證券從業(yè)資格考試時間及考前準考證打印時間，短信通知早知道。

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