試題答案在最后哦。考生在備考證券從業(yè)資格考試時(shí)，多關(guān)注知識(shí)點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。

1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的(　　)。

A.書面憑證 B.法律憑證 C.收入憑證 D.資本憑證

2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的( )劃分的。

A.交易的對(duì)象 B.交易的性質(zhì) C.交易的期限 D.交易的時(shí)間

3、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是(　　)。

A.場(chǎng)外交易市場(chǎng) B.有形市場(chǎng) C.第三市場(chǎng) D.第四市場(chǎng)

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在(　　)。

A.紐約 B.倫敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹

5、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的(　　)。

A.上海證券交易所 B.上海眾業(yè)公所 C.上海華商證券交易所 D.北平證券交易所

6、中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展(　)。

A.始終是審批制 B.由審批制到核準(zhǔn)制 C.始終是核準(zhǔn)制 D.由核準(zhǔn)制到審批制

7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了(　　)，對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。

A.股票發(fā)行審核委員會(huì) B.證券業(yè)協(xié)會(huì) C.交易所監(jiān)督部 D.證券登記機(jī)構(gòu)

8、我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指(　　)。

A.證券交易所 B.證券業(yè)協(xié)會(huì) C.證監(jiān)會(huì) D.證券登記結(jié)算公司

9、在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于(　　)管轄。

A.中國(guó)人民銀行 B.國(guó)務(wù)院 C.人大常委會(huì) D.國(guó)家主席

10、公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是(　)。

A.普通股票 B.優(yōu)先股票 C.銀行債權(quán) D.普通債權(quán)

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