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1、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括(　B　)。

A.領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國

B.負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶

C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

D.負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督

2、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有(　　C)。

A.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)

B.變更注冊資本

C.增發(fā)資本

D.更換法定代表人

3、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有(　B　)。

A.公司重大決策的參與權(quán)

B.選擇管理者

C.有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)

D.優(yōu)先配股權(quán)

4、不是影響債券利率的因素有(　B　)。

A.籌資者資信

B.債券票面金額

C.籌資用途

D.借貸資金市場利率水平

5、債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在(　C　)。

A.都有規(guī)定的償還期限

B.都屬于有價(jià)證券

C.都是籌資手段

D.收益率相互影響

6、下面不是流通國債的特點(diǎn)是(　C　)。

A.可自由轉(zhuǎn)讓

B.通常不記名

C.自由認(rèn)購

D.無面值

7、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國債基金收益相反的基金是(　A　)。

A.貨幣市場基金

B.黃金基金

C.衍生證券投資基金

D.平衡性基金

8、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是(　A　)。

A.成長性基金

B.收入性基金

C.平衡性基金

D. 對沖基金

9、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊、記錄(　D　)年以上。

A.5

B.10

C.15

D.20

10、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況(　D　)時(shí)，基金也無權(quán)暫停估值。

A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日

B.出現(xiàn)巨額贖回的情形

C.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的凈資產(chǎn)

D.基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評估次數(shù)

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