試題答案在題后，PDF版可以點(diǎn)擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開學(xué)習(xí)和做題的配合，多關(guān)注知識點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。

1、 按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類,有價(jià)證券可以分為( )

A.公募證券和私募證券

B.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

C.上市證券與非上市證券

D.股票、債券和其他證券

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

2、 ( )是反映證券市場容量的重要指標(biāo)。

A.股票市值占GDP的比率

B.證券市場價(jià)值

C.證券化率(證券市值/GDP)

D.證券市場指數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

3、 我國自1992年起開始在上海、深圳證券交易所發(fā)行境內(nèi)上市外資股，也被稱作( )。

A.B股

B.H股

C.N股

D.S股

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

4、 截至2009年12月，中國證監(jiān)會累計(jì)批準(zhǔn)( )家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國證券市場。

A.90

B.83

C.76

D.54

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

5、 下面( )不是證券的基本功能。

A.籌資一投資功能

B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能

C.資本配置功能

D.定價(jià)功能

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

6、 依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

7、 根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入后( )年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，但外資比例不超過1/3。

A.2

B.3

C.4

D.5

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

8、上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是( )。

A.股票發(fā)行溢價(jià)

B.接受的贈與

C.資產(chǎn)增值

D因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

9、 采取( )的財(cái)政、貨幣政策，通常會造成股價(jià)F跌。

A中央銀行調(diào)低法定存款準(zhǔn)備金率

B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率

C.中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買人證券

D政府大幅提高資本市場印花稅稅率

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

10、 ( )是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

A.非參與優(yōu)先股

B.參與優(yōu)先股票

C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D.可贖同優(yōu)先股票

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

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