試題答案在題后，PDF版可以點擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開學(xué)習(xí)和做題的配合，多關(guān)注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習(xí)鞏固。

1.有價證券的主要形式是( )。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.銀行證券

2.證券是各類記載并代表一定權(quán)益的( )。

A.書面憑證

B.法律憑證

C.收入憑證

D.資本憑證

3.下列關(guān)于有價證券的敘述，不正確的是( )。

A.有價證券本身沒有價值

B.有價證券代表一定量的財產(chǎn)權(quán)利

C.有價證券即指資本證券

D.有價證券是虛擬資本的一種形式，因此不可以在證券市場上買賣和流通

4.( )可視為無期證券。

A.企業(yè)債券

B.國債

C.股票

D.金融債券

5.關(guān)于股票基金，下列描述正確的是( )。

A.股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金

B.股票基金的投資目標側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值

C.按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

D.基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的

6.國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的( )針對中國資本市場的發(fā)展提出了九個方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國九條”。

A.《關(guān)于嚴禁操縱證券市場行為的通知》

B.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

C.《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》

D.《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》

7.下列各項屬于財政政策手段的是( )。

A.調(diào)節(jié)稅率

B.存款準備金制度

C.再貼現(xiàn)政策

D.公開市場業(yè)務(wù)

8.國有股股利收入依法納入( )預(yù)算，國家股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)

符合國家制定的有關(guān)規(guī)定。

A.國有資產(chǎn)經(jīng)營

B.中央財政

C.地方財政

D.國有資產(chǎn)管理

9.投資者在買賣開放式基金時，在基金價格之外要支付( )。

A.申購、贖回費

B.傭金

C.管理費

D.手續(xù)費

10.( )負責證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格的確認、撤銷及有關(guān)事宜。

A.國務(wù)院證券管理委員會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

參考答案

1.【答案詳解】C。資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。資本證券是有價證券的主要形式。

2.【答案詳解】B。本題是對證券定義的考查。證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。

3.【答案詳解】D。雖然有價證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。4.【答案詳解】C。債券一般有明顯的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關(guān)的收益率的需求。債券的期限具有法律約束力，是對融資雙方權(quán)益的保護。股票沒有期限，可以視為無期證券。

5.【答案詳解】D。股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金。股票基金的投資目標側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值。按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。所以A、B、C選項錯誤。

6.【答案詳解】D。國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布的《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，也就是我們通常所說的“國九條”。

7.【答案詳解】A。財政政策手段包括發(fā)行國債、調(diào)整財政支出、調(diào)節(jié)稅率等。存款準備金制度、再貼現(xiàn)政策和公開市場業(yè)務(wù)屬于貨幣政策手段。

8.【答案詳解】A。國有股股利收入由國有資產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳，依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用，國家股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家制定的有關(guān)規(guī)定。

9.【答案詳解】A。投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費;投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費。

10.【答案詳解】C。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)本辦法負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

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