試題答案在題后，PDF版可以點(diǎn)擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開學(xué)習(xí)和做題的配合，多關(guān)注知識(shí)點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。

1.有價(jià)證券具有的主要特征是()。

A.收益性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.流動(dòng)性

D.期限性

2.除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為()。

A.區(qū)域分布

B.覆蓋公司類型

C.上市交易制度

D.監(jiān)管要求的多樣性

3.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有()。

A.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的20%

B.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50%

C.投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的20%

D.投資國(guó)債的比例不低于基金凈資產(chǎn)的20%

4.關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述正確的是()。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)性自律組織，是社會(huì)團(tuán)體法人

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面

5.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中提出的推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括()。

A.以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系、更大程度地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)

B.建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的資本市場(chǎng)

C.健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場(chǎng)監(jiān)管體制，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益

D.建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場(chǎng)體系

6.關(guān)于股票的性質(zhì)敘述，正確的是()。

A.股票本身具有價(jià)值

B.股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓

C.股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券

D.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，它們二者合為一體

7.關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性的敘述，正確的是()。

A.投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期，但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期

B.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

C.風(fēng)險(xiǎn)也就是損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票會(huì)給投資者帶來(lái)較大損失

D.如果要引導(dǎo)投資者投資風(fēng)險(xiǎn)較高的股票，就必須提供更高的預(yù)期收益

8.下列關(guān)于無(wú)記名股票的敘述，正確的是()。

A.與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上

B.無(wú)記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體;另一部分是股息票

C.我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期

D.認(rèn)購(gòu)時(shí)可以一次或分次繳納出資

9.股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞可通過(guò)()來(lái)分析。

A.財(cái)務(wù)狀況

B.公司競(jìng)爭(zhēng)力

C.公司治理水平與管理層質(zhì)量

D.公司所隸屬的行業(yè)

10.賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是()。

A.保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例

B.保護(hù)原有普通股票股東的利益和持股價(jià)值

C.增加公司的募集資金

D.確保公司股份能足額認(rèn)購(gòu)

11.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有()。

A.借貸的時(shí)間

B.所借貸貨幣資金的數(shù)額

C.借貸貨幣資金的幣種

D.在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償

12.債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為()。

A.憑證式債券

B.資本債券

C.記賬式債券

D.實(shí)物債券

13.下列關(guān)于我國(guó)混合資本債券的敘述正確的是()。

A.清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后

B.是商業(yè)銀行為了補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的

C.發(fā)行期限在8年以上

D.是發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券

14.下列屬于公司債券的是()。

A.證券公司債券

B.信用公司債券

C.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券

D.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)

15.國(guó)際債券的種類包括()。

A.外國(guó)債券

B.亞洲債券

C.歐洲債券

D.美洲債券

16.證券投資基金的作用有()。

A.基金豐富了大投資者的投資方式

B.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

C.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

D.有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化

17.下列關(guān)于公司型基金的表述正確的是()。

A.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

B.按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上

C.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

D.基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)，基金資產(chǎn)歸公司所有

18.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開基金份額持有人大會(huì)審議決定()。

A.提前終止基金合同

B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

D.更換基金管理人、基金托管人

19.商業(yè)銀行申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

B.設(shè)有專門的基金托管部門

C.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

D.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

20.基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，有權(quán)暫停估值()。

A.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)

B.基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營(yíng)業(yè)時(shí)

C.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的

D.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

參考答案及解析

1.ABCD

本題考查有價(jià)證券的主要特征一一收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性、期限性。

2.ABCD

本題考查證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)。除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。

3.ABD

本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30%，而不是20%。

4.ABCD

本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。選項(xiàng)ABCD都正確。

5.ABCD

本題考查《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》。選項(xiàng)ABCD都正確。

6.BCD

本題考查股票的性質(zhì)。股票本身沒(méi)有價(jià)值，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

7.ABD

本題考查股票的風(fēng)險(xiǎn)性。風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來(lái)較大損失，也可能帶來(lái)較大的預(yù)期收益。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

8.ABC

本題考查無(wú)記名股票。無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次繳納出資。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

9.ABC

本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素之一一公司經(jīng)營(yíng)狀況。公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞可通過(guò)公司治理水平與管理層質(zhì)量、公司競(jìng)爭(zhēng)力、財(cái)務(wù)狀況、公司改組或合并來(lái)分析。

10.AB

賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的有兩個(gè)：能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例，能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。

11.ABD

本題考查債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系，主要有三點(diǎn)，即選項(xiàng)ABD。

12.ACD

本題考查債券按債券券面形態(tài)的分類——實(shí)物債券、憑證式債券、記賬式債券。

13.ABD

本題考查混合資本債券。我國(guó)的混合資本債券發(fā)行期限在15年以上。

14.BC

本題考查公司債券。選項(xiàng)AD屬于金融債券。

15.A(：

本題考查國(guó)際債券的種類一一外國(guó)債券和歐洲債券。

16.BC

本題考查證券投資基金的作用—一基金為中小投資者拓寬了投資渠道、有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展。

17.ABD

本題考查公司型基金。公司型基金的投資者購(gòu)買基金公司的股票后成為該公司的股東。

18.ABCD

本題考查應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)。選項(xiàng)ABCD都正確。

19.BCD

本題考查申請(qǐng)取得基金托管資格的條件。選項(xiàng)A的正確表述是凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定，而不是“總資產(chǎn)”。

20.ABCD

本題考查基金資產(chǎn)估值的暫停。選項(xiàng)ABCD都正確。

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