試題答案在題后，PDF版可以點(diǎn)擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開(kāi)學(xué)習(xí)和做題的配合，多關(guān)注知識(shí)點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。

1.在國(guó)際金融市場(chǎng)上存在若干重要的參考利率，它們是市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo)。同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)，常見(jiàn)的參考利率包括(　　)。

A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)

B.香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)

C.歐洲美元定期存款單利率

D.聯(lián)邦基金利率

ABCD

2.基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列(　　)職責(zé)。

A.辦理基金備案手續(xù)

B.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益

D.編制中期和年度基金報(bào)告

ABCD

3.境外上市外資股的名稱(chēng)包括(　　)。

A.H股

B.B股

C.N股

D.S股

ACD

4.《證券法》關(guān)于信息披露文件的責(zé)任主體，主要包括(　　)。

A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人

B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會(huì)

D.證券公司、保薦人

ABD

5.關(guān)于《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》中對(duì)債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的敘述，正確的是(　　)。

A.證券公司向客戶(hù)融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取一定比例的保證金。保證金只能是貨幣性質(zhì)的資金

B.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶(hù)交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例

C.客戶(hù)交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例，超過(guò)證券交易所規(guī)定水平的，客戶(hù)可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物

D.司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶(hù)信用證券賬戶(hù)或者信用資金賬戶(hù)記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)

BCD

6.獨(dú)立董事的作用在于(　　)。

A.加強(qiáng)董事會(huì)的獨(dú)立性

B.強(qiáng)化董事會(huì)內(nèi)部的制衡機(jī)制

C.強(qiáng)化公司董事會(huì)的戰(zhàn)略管理職能

D.關(guān)注利益相關(guān)者的利益。

ABCD

7.關(guān)于我國(guó)的國(guó)際債券描述正確的是(　　)。

A.1982年我國(guó)首次在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券

B.1987年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券

C.1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券

D.2007年國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和中國(guó)進(jìn)出口銀行在國(guó)際市場(chǎng)各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元

ABCD

8.金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為(　　)。

A.貨幣互換鎮(zhèn)

B.利率互換

C.股權(quán)互換

D.信用違約互換

ABCD

9.假設(shè)：以EV。表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，X表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，S。表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為(　　)。

A.EVt=O(St≤x)

B.EVt =0(St≥x) √

C.EVt =(x·St)*m(St √

D.EVt =( St—x)*m(St》x)

BC

10.我國(guó)的債券指數(shù)包括(　　)。

A 。上證國(guó)債指數(shù)

B 。政策性銀行金融債指數(shù)

C 。上證企業(yè)債指數(shù)

D 。中國(guó)債券指數(shù)

ACD

11.下列可以發(fā)行證券的有(　　)。

A.個(gè)人

B.企業(yè)

C.政府

D.金融機(jī)構(gòu)

BCD

12.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括(　　)。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)

C.證券登記結(jié)算公司

D.行業(yè)協(xié)會(huì)

ABD

13.新 《 公司法 》 明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括(　　)。

A 。董事會(huì)會(huì)議由 1/2 以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)

B 。明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益

C 。利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D 。上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)

ABCD

14.對(duì)基金管理人的概念理解不正確的是(　　)。

A.是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)

B.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

C.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化

D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位

CD

15.金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括(　　)。

A.標(biāo)的物不同

B.投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱(chēng)不同

C.履約保證不同

D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

ABCD

16.新《證券法》將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，分為(　　)三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

A.1000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.1億元

D.5億元

BCD

17.與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是(　　)。

A.債券

B.股票

C.銀行定期存款單

D.金融衍生工具

ABCD

18.近年來(lái)，我國(guó)金融債券市場(chǎng)發(fā)展較快。金融債券品種不斷增加，主要包括(　　)。

A.證券公司債券

B.央行票據(jù)

C.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)

D.政策性銀行金融債券

ABCD

19.下面的(　　)不是我國(guó)證券交易所目前采取的組織形式。

A.公司制

B.會(huì)員制

C.合伙人制

D.合同制

ACD

20.關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是(　　)。

A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)

B.20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展

C.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因

D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

ABCD

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