試題答案在題后，PDF版可以點擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開學(xué)習(xí)和做題的配合，多關(guān)注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習(xí)鞏固。

1. 宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素，這種影晌的主要特點是( ).

A 干擾程度深

B 涉及范圍廣

C 作用機制復(fù)雜

D 對股價短期影響大

正確答案是：ABC

2. 影響股票價格的宏觀經(jīng)濟因素包括( )

A 財政政策

B 經(jīng)濟增長

C 市場利率

D 貨幣政策

正確答案是：ABCD

3. 債券發(fā)行人在設(shè)計債券票面利率時需要考慮的因素有( ).

A 借貸資金市場的利率水平

B 籌資者的資信

C 債券期限長短

D 債券發(fā)行者名稱

正確答案是：ABC

4. 我國銀行間債券市場的清算方式有( )

A 見券付款

B 見款付券

C 券款對付

D T+0或T+1

正確答案是：ABC

5. 《證券投資基金管理暫行辦法》領(lǐng)布后，率先發(fā)行的兩只證券投資基金是( ).

A 基金金泰

B 基金裕隆

C 基金開元

D 基金安信

正確答案是：AC

6. 開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于( )。

A 基金份額交易方式不同

B 基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同

C 投資策略不同

D 基金份額的交易價格計算標準不同

正確答案是：ABCD

7. 關(guān)于股票價格指數(shù)期貨的描述，正確的有( )。

A 股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量

B 采用實物交割與結(jié)算

C 其交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

D 是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的

正確答案是：ACD

8. 以下關(guān)于股票分割與合并的說法正確的是( )。

A 股票分割與合并將改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

B 股票分割與合并不影響股東所持股票的市值

C 股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降

D 股票分割通常適用于高價股，股票合并通常適用于低價股

正確答案是：BCD

9. 我國《刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有( )。

A 欺詐發(fā)行股票、債券罪

B 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

C 泄露內(nèi)幕信息罪

D 操縱證券市場罪

正確答案是：ABCD

10. 一般來講，在下列選項中可以作為貨幣市場基金投資工具的有( ).

A 股票

B 大額存單

C 1年以內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)

D 1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款

正確答案是：BCD

11. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該券商采取( )等監(jiān)管措施.

A 撒銷

B 責(zé)令停業(yè)整頓

C 接管

D 指令其他機構(gòu)托管

正確答案是：ABCD

12. 證券投資基金為中小投資者提供了一種較為理想的( )投資工具。

A 分散風(fēng)險

B 穩(wěn)定收益

C 集合投資

D 專業(yè)理財

正確答案是：ACD

13. 場外交易市場具有( )等特征。

A 分散的無形市場

B 組織方式大多采取做市商制

C 議價方式進行證券交易

D 管理比證券交易所嚴格

正確答案是：ABC

14. 證券市場禁入措施的適用對象包括( ).

A 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

B 發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

C 證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

D 散戶投資者

正確答案是：ABC

15. 債券與股票的相同點是( ).

A 都屬于有價債券

B 都是籌措資金的手段

C 都是債權(quán)憑證

D 收益率相互影響

正確答案是：ABD

16. 關(guān)于地方政府債券，以下說法正確的是( )。

A 地方政府債券所籌集的資金只能用于彌補地方財政資金的不足，不得用于興建地方大型項目。

B 專項債券是指地方政府為緩解資金緊張或解訣臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

C 我國目前的政府債券僅限于中央政府債券

D 按資金來源和償還資金來源分類，通?？煞譃橐话銈蛯ｍ梻?/p>

正確答案是：CD

17. 通常情況下，以下關(guān)于債券說法正確的有( )。

A 當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券

B 債券的票面利率也稱為名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率，通常年利率用百分數(shù)表示

C 市場利率較高時，債券的票面利率也相應(yīng)較高

D 當(dāng)市場利率上漲時，投資債券面臨的再投資風(fēng)險增加

正確答案是：ABC

18. 《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)的內(nèi)容包括:( )。

A 充分認識大力發(fā)展資本市場的重要意義

B 推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)

C 進一步完善相關(guān)政策，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展

D 健全資本市場體系，豐富證券投資品種

正確答案是：ABCD

19. 證券評級業(yè)務(wù)所遵循的一致性原則是指對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)( ).

A 采用一致的評級標準

B 采用一致的工作程序

C 依據(jù).清況不同采用不同的評級標準

D 依據(jù).清況不同采用不同的工作程序

正確答案是：AB

20. 關(guān)于證券投資基金、股票、債券反映的經(jīng)濟關(guān)系，下列表述正確的有( ).

A 股票反映的是所有權(quán)關(guān)系

B 公司型基金反映的是信托關(guān)系

C 契約型基金反映的是信托關(guān)系

D 債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

正確答案是：ACD

21. 下列關(guān)于優(yōu)先股的表述正確的是( ).

A 優(yōu)先股票是一種特殊股票

B 優(yōu)先股股東表決權(quán)優(yōu)先

C 優(yōu)先股代表著對公司的債權(quán)

D 優(yōu)先股一般有固定的股息率

正確答案是：AD

22. 中證規(guī)模指數(shù)包括( )等.

A 中證100指數(shù)

B 中證1000指數(shù)

C 中證500指數(shù)

D 中證200指數(shù)

正確答案是：ACD

23. 證券服務(wù)機構(gòu)主要包括( )等.

A 證券業(yè)協(xié)會

B 證券投資咨詢公司

C 律師事務(wù)所

D 證券信用評級機構(gòu)

正確答案是：BCD

24. 下面屬于證券中介機構(gòu)的是( )。

A 證券業(yè)協(xié)會

B 證券服務(wù)機構(gòu)

C 證券交易所

D 證券公司

正確答案是：BD

25. 參與證券投資的金融機構(gòu)有( )等。

A 證券經(jīng)營機構(gòu)

B 中央銀行

C 保險公司

D 銀行業(yè)金融機構(gòu)

正確答案是：ACD

26. 關(guān)于滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的規(guī)定，正確的是( )

A 漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的士10%

B 季月合約上市首日漲跌停板幅度為上一交易日的收盤價的士2肥6

C 上市首日有成交的，于當(dāng)日恢復(fù)到合約規(guī)定的漲跌停板幅度

D 上市首日無成交的，下一交易日繼續(xù)執(zhí)行前一交易日的漲跌停板幅度

正確答案是：AD

27. 可作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量有( ).

A 債券

B 股票

C 銀行定期存款單

D 天氣指數(shù)

正確答案是：ABCD

28. 金融衍生工具的對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品包括O

A 債券

B 股票

C 銀行定期存款單

D 金融衍生工具

正確答案是：ABCD

29. 以下關(guān)于滬深300股指期貨合約說法正確的有( )

A 每點300元

B 交易代碼為下

C 最低交易保證金為合約價值的13%

D 采用現(xiàn)金交割方式

正確答案是：ABD

30. 我國《證養(yǎng)法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備( )等條件.

A 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元

C 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

D 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近二年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元

正確答案是：ABC

31. 《首飲公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，對凈利潤和輔助指標分別作了規(guī)定，要求( )。

A 最近三年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過5000萬元

B 三年累計凈利潤不低于5000萬元

C 最近三年凈資產(chǎn)收益率不低于6%

D 凈利潤須滿足最近三年連續(xù)盈利

正確答案是：AD

32. 中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬機構(gòu)，是全國( )的主管部門。

A 銀行

B 證券

C 企業(yè)

D 期貨

正確答案是：BD

33. “國九條”提出了促進資本市場中介服務(wù)機構(gòu)規(guī)范發(fā)展，其內(nèi)容包括( )。

A 嚴禁挪用客戶資產(chǎn)，切實維護投資者合法權(quán)益

B 證券、期貨公司要完善內(nèi)控機制，加強對分支機構(gòu)的集中統(tǒng)一管理

C 建立健全證券、期貨公司市場退出機制

D 完善以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控體系，督促證券、期貨公司實施穩(wěn)健的財務(wù)政策

正確答案是：ABCD

34. 股票發(fā)行的定價方式有( )

A 協(xié)商定價方式

B 一般詢價方式

C 累計投標詢價方式

D 上網(wǎng)竟價方式

正確答案是：ABCD

35. 股票價格指數(shù)的計算方法可分為以下幾種( )。

A 相對法

B 綜合法

C 基期加權(quán)法

D 計算期加權(quán)法

正確答案是：ABCD

36. 近年來我國金融債券品種逐漸多樣化.例如，國家開發(fā)銀行曾發(fā)行過( )。

A 投資人選擇權(quán)債券

B 長期飲級債券

C 本息分離債券

D 混合資本債券

正確答案是：ABC

37. 套期保值的基本類型是( ).

A 投機套期保值

B 多頭套期保值

C 空頭套期保值

D 獲利套期保值

正確答案是：BC

38. 在自給自足的小生產(chǎn)社會中，以下說法正確的是( )。

A 生產(chǎn)力水平低下，生產(chǎn)所需的資本極其有限

B 社會生產(chǎn)所需要的資本除了自身積累外，還通過借貸資本來籌集

C 社會化生產(chǎn)產(chǎn)生了對巨額資金的需求

D 單個生產(chǎn)者的積累就能滿足再生產(chǎn)的需要

正確答案是：AD

39. 不同的標準進行分類，有價證券可分為( )。

A 上市證券與非上市證券

B 政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券

C 公募證券和私募證券

D 股票、債券和其他證券

正確答案是：ABCD

40. 證券交易所具有的特征是( ).

A 有固定的交易場所和交易時間

B 參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，交易采用議價制

C 通過公開竟價的方式訣定交易價格

D 集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率

正確答案是：ACD

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