試題答案在題后，PDF版可以點(diǎn)擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開學(xué)習(xí)和做題的配合，多關(guān)注知識(shí)點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。

1、 下面屬于證券市場(chǎng)顯著特征的是( )。

A.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

B.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

C.證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所

D.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

2、 ( )是證券市場(chǎng)最基本和最主要的品種。

A.股票

B.基金

C.債券

D.金融期貨

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

3、 屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的是( )。

A.證券公司

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

4、 關(guān)于我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開放的內(nèi)容，敘述正確的有( )。

A.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過(guò)中方中介)直接從事B股交易;外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員

B.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%

C.加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/2

D對(duì)外國(guó)證券機(jī)構(gòu)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇，允許在國(guó)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

5、 被批準(zhǔn)參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有( )。

A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.金融租賃公司

C.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

D.主權(quán)財(cái)富基金

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

6、 優(yōu)先股票的特征包括( )。

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

7、 下面屬于無(wú)限售條件股份的是( )。

A.國(guó)有法人持股

B.人民幣普通股

C.境內(nèi)上市外資股

D.境外上市外資股

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

8、 股份公司衡量盈利性最常用的指標(biāo)包括( )。

A.杠桿比率

B.每股收益

C.凈資產(chǎn)收益率

D. 銷售利潤(rùn)率

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

9、 賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是( )。

A.保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例

B.保護(hù)原有普通股票股東的利益和持股價(jià)值

C.確保公司股份能足額認(rèn)購(gòu)

D.降低公司募集資金的難度

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

10、 ( )可作為企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體作為發(fā)起人在認(rèn)購(gòu)股份時(shí)的出資方式。

A.非專利技術(shù)

B.實(shí)物

C.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

D.土地使用權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

11、 對(duì)債券與股票的比較，描述正確的是( )。

A.盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相同的

B.發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司

C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

12、 關(guān)于債券的票面要素描述錯(cuò)誤的是( )。

A.為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長(zhǎng)期債券

B.當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券

C. 一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些

D.流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券不能被投資者接受

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

13、 通常情況下，導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。

A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金

B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

C.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失

D.債權(quán)人的意外消亡

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

14、 下面屬于目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的是( )。

A.國(guó)庫(kù)券

B.記賬式國(guó)債

C.憑證式國(guó)債

D.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

15、 國(guó)際債券通常被分為( )。

A. 外國(guó)債券

B.美洲債券

C.亞洲債券

D.歐洲債券

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

16、 下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金主要區(qū)別的闡述正確的是( )。

A.封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年;開放式基金沒有固定期限

B.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的;開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制

C.封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算外，以后的交易計(jì)價(jià)方式不同;開放式基金的交易價(jià)格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的

大小

D.開放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，封閉式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

17、 貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年期以內(nèi)，包括( )。

A.銀行短期存款

B.國(guó)庫(kù)券

C.公司短期債券

D.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

18、 衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，下面屬于衍生證券投資基金的是( )。

A.期貨基金

B.期權(quán)基金

C.認(rèn)股權(quán)證基金

D.指數(shù)基金

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

19、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

A.注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

B.主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

20、 下面關(guān)于證券投資基金利潤(rùn)分配的敘述，正確的是( )。

A.基金利潤(rùn)(收益)分配通常有兩種方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額

B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%

C.封閉式基金的分紅方式主要是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤(rùn)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

21、 基礎(chǔ)金融產(chǎn)品是一個(gè)相對(duì)的概念，下面可以作為基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的是( )。

A.債券

B.股票

C.銀行定期存款單

D.金融衍生工具

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

22、 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是( )。

A.信用衍生工具是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具

B.信用衍生工具用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C.信用衍生工具主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等

D.信用衍生工具是20世90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

23、 套期保值的基本做法包括( )。

A.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

B.持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約

C.持有現(xiàn)貨多頭，買人期貨合約

D.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d

24、 下面屬于奇異型期權(quán)的是( )。

A.任選期權(quán)

B.百慕大期權(quán)

C.障礙期權(quán)

D.平均期權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

25、 關(guān)于滬深300股指期貨，敘述錯(cuò)誤的是( )。

A.股指期貨競(jìng)價(jià)交易采用集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式

B.股指期貨交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后1小時(shí)的算術(shù)平均價(jià)

C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價(jià)的220%

D.進(jìn)行投機(jī)交易的客戶號(hào)某一合約單邊持倉(cāng)限額為100手

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

26、 關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述正確的是( )。

A.中證流通指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)

B.中證規(guī)模指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同

C.中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)，以滿足投資者觀察、投資兩岸三地市場(chǎng)的需要

D.兩岸三地指數(shù)指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過(guò)10%

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

27、 證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要有( )。

A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了必要的手段

C.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

28、 股票發(fā)行可以采取的定價(jià)方式有( )。

A.協(xié)商定價(jià)方式

B.詢價(jià)方式

C.公開招標(biāo)

D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

29、 公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內(nèi)的限售股份和以下( )股份屬于基本不流通股份。

A.公司創(chuàng)建者、家族和高級(jí)管理者長(zhǎng)期持有的股份

B.國(guó)有股、戰(zhàn)略投資者持股

C.凍結(jié)股份、受限的員工持股

D.交叉持股

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

30、 關(guān)于上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份(增發(fā))的條件，闡述正確的是( )。

A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低予6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比以低者為計(jì)算依據(jù)

B.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一交易口的均價(jià)

D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

31、 當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下( )情形的，上海汪券交易所和深圳證券交易所對(duì)在主板上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A.最近兩年連續(xù)虧損

B.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌1個(gè)月

C.未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌兩個(gè)月

D.法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

32、 關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述正確的是( )。

A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元

B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣l億元

D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

33、 下面關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，正確的是( )。

A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%

D.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

34、 關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是( )。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

B.按托管客戶交易結(jié)算資金總額的5%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元

D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

35、2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

A.最近6個(gè)月資本總額均在50億元以上

B.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過(guò)了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試

C.具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對(duì)較高

D.最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

36、 證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有( )。

A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部

B.經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.作為證券公司專門的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

37、 上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則包括( )。

A.及時(shí)原則

B.真實(shí)原則

C.準(zhǔn)確原則

D.完整原則

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

38、 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，( )。

A.單位犯罪的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

B.單位犯罪的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處l萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

39、 證券市場(chǎng)監(jiān)管是一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展具有的意義，主要是( )。

A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

B.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

C.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

D.防止證券市場(chǎng)過(guò)度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

40、 證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括( )。

A.收集整理證券信息，為投資者提供服務(wù)

B.證券的存管和過(guò)戶

C.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

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