試題答案在題后，PDF版可以點(diǎn)擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開(kāi)學(xué)習(xí)和做題的配合，多關(guān)注知識(shí)點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。

1、按照性質(zhì)分，證券分為 (AD)。

A.有價(jià)證券

B.無(wú)價(jià)證券

C.資本證券

D.貨幣證券

2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為(ABD)。

A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)

C.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)

3、有價(jià)證券本身并沒(méi)有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的 (ABCD)。

A.商品

B.貨幣

C.利息收入

D.股息收入

4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有(ABD)。

A.提貨單

B.運(yùn)貨單

C.倉(cāng)庫(kù)棧單

D.存款單

5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括(BC)。

A.銀行本票

B.銀行匯票

C.銀行支票

D.定期存單

6、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的(ABC)的權(quán)利。

A.占有

B.使用

C.收益

D.處置

7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過(guò)(ACD)實(shí)現(xiàn)的

A. 承兌

B. 貼現(xiàn)

C. 交易

D. 繼承

8、證券市場(chǎng)的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由(ABC)等構(gòu)成的。

A. 債券市場(chǎng)

B. 股票市場(chǎng)

C. 發(fā)行市場(chǎng)

D. 基金市場(chǎng)

9、按照交割的時(shí)間，金融市場(chǎng)可以分為(BCD)。

A. 貨幣市場(chǎng)

B. 現(xiàn)貨市場(chǎng)

C. 期貨市場(chǎng)

D. 資本市場(chǎng)

10、按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可以分為(ABC)。

A. 同業(yè)拆借市場(chǎng)

B. 國(guó)債市場(chǎng)

C. 股票市場(chǎng)

D. 金融期貨市場(chǎng)

11、資本市場(chǎng)是指期限超過(guò)一年的資金交易市場(chǎng)，其中(AB)是資本市場(chǎng)工具。

A. ADR

B. 公司債券

C. 股票

D. 國(guó)庫(kù)券

12、從1970年代起，證券市場(chǎng)出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成(ABC)的全新特征。

A. 金融證券化

B. 證券市場(chǎng)國(guó)際化

C. 投資者機(jī)構(gòu)化

D. 證券市場(chǎng)電腦化

13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券;二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有(ABCD)。

A. 浮動(dòng)利率債券

B. 認(rèn)股證

C. 分期債券

D. 可轉(zhuǎn)換債券

E. 復(fù)合證券

14、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)(ABCD)。

A. 突破了時(shí)空限制，投資者可以隨時(shí)隨地交易;

B. 直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢;

C. 成本低

D. 更加安全

15、由審批制到核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，它的意義在于(BCD)。

A. 加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任

B. 提高了證券市場(chǎng)的透明度

C. 維護(hù)三公原則

D. 提高了上市公司的質(zhì)量

16、1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過(guò)4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取(AC)相結(jié)合的方式。

A. 向法人配售

B. 對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行

C. 發(fā)行認(rèn)股證

D. 證券公司配售

17、在證券市場(chǎng)上，根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度可以把投資者分為(ABCD)。

A. 機(jī)構(gòu)投資者

B. 個(gè)人投資者

C. 投機(jī)者

D. 投資者

18、證券市場(chǎng)上的主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中(ABCD)屬于機(jī)構(gòu)投資者。

A. 家庭

B. 政府

C. 金融機(jī)構(gòu)

D. 企業(yè)

19、證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。下面(AD)是證券中介機(jī)構(gòu)。

A. 證券公司

B. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C. 證券交易所

D. 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

20、我國(guó)的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為(ABCD)。

A. 綜合類證券公司

B. 代理性證券公司

C. 經(jīng)紀(jì)類證券公司

D. 自營(yíng)性證券公司

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