試題答案在題后，PDF版可以點擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開學習和做題的配合，多關(guān)注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習鞏固。

第一章 證券市場概述知識

單項選擇題

1、有價證券是( )的一種形式。

A、真實資本

B、虛擬資本

C、貨幣資本

D、商品資本

2、證券市場兩個最基本和最主要的品種是( )。

A、股票和基金證券

B、債券和金融期貨

C、股票和債券

D、基金證券和金融期貨

3、證券市場的基本功能不包括( )。

A、風險分散功能

B、資本定價功能

C、資本配置功能

D、籌資-投資功能

4、中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣( )，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控。

A、金融債券或公司債券

B、公司債券或政府機構(gòu)債券

C、政府債券或政府機構(gòu)債券

D、政府債券或金融債券

5、隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的( )。

A、信托投資公司

B、主權(quán)財富基金

C、國家開發(fā)銀行

D、保險公司及保險資產(chǎn)管理公司

6、日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYO AIM創(chuàng)業(yè)板市場，東京證券交易所為保護個人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有( )年以上交易經(jīng)驗的投資者參與交易。

A、4

B、3

C、2

D、1

7、按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列不屬于證券自律管理機構(gòu)的是( )。

A、證券交易所

B、證券業(yè)協(xié)會

C、證券服務(wù)機構(gòu)

D、證券登記結(jié)算機構(gòu)

8、1602年，在( )成立了世界上第一個股票交易所。

A、英國的倫敦

B、美國的紐約

C、美國的華盛頓

D、荷蘭的阿姆斯特丹

9、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期中，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過( );加入后3年內(nèi)，外資比例不超過( )。

A、33%，49%

B、40%，50%

C、55%，49%

D、33%，50%

10、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為( )。

A、股票

B、公司債券

C、金融證券

D、商業(yè)票據(jù)

11、由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為( )。

A、低風險證券

B、高風險證券

C、風險證券

D、無風險證券

12、對社會公益基金認識錯誤的是( )。

A、我國有關(guān)政策規(guī)定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值

B、福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金

C、社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

D、社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者

13、有價證券之所以能夠買賣是因為它( )。

A、具有交換價值

B、具有使用價值

C、代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利

D、具有價值

14、2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意( )進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。

A、天津濱海新區(qū)

B、上海浦東新區(qū)

C、青島四方新區(qū)

D、深圳光明新區(qū)

15、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由( )受理。

A、國務(wù)院

B、證券交易所

C、中國證監(jiān)會

D、國家外匯管理局

16、2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第( )，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。

A、一

B、二

C、三

D、四

17、1918年夏天成立的( )是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

A、北平證券交易所

B、青島市物品證券交易所

C、天津市企業(yè)交易所

D、上海華商證券交易所

18、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立( )。

A、泛歐交易所

B、紐交所-泛歐證交所公司

C、CME集團有限公司

D、倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所

19、反映證券市場容量的重要指標是( )。

A、證券化率(證券市值/GDP)

B、股票市值占GDP的比率

C、證券市場價值

D、證券市場指數(shù)

參考答案及解析

1、【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查有價證券。有價證券是虛擬資本的一種形式。

2、【正確答案】 C

【答案解析】 股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種。

3、【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查證券市場的基本功能——籌資-投資功能、資本定價功能和資本配置功能。

4、【正確答案】 D

【答案解析】 中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控。

5、【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查主權(quán)財富基金。隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的主權(quán)財富基金。

6、【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查投資者的風險特征與投資適當性。日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYO AIM創(chuàng)業(yè)板市場，東京證券交易所為保護個人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有1年以上交易經(jīng)驗的投資者參與交易。。

7、【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查自律性組織。按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理。選項C屬于證券市場中介機構(gòu)。

8、【正確答案】 D

【答案解析】 1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

9、【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查中國證券市場的對外開放。根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期中，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。

10、【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查金融證券。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券。

11、【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查無風險證券。由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為無風險證券。

12、【正確答案】 B

【答案解析】 社會公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學獎勵基金等。企業(yè)年金與社會公益基金都屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者。所以選項B錯誤。

13、【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查有價證券。由于有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格。

14、【正確答案】 A

【答案解析】 2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意天津濱海新區(qū)進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。

15、【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查中國證券市場的對外開放。根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理。

16、【正確答案】 C

【答案解析】 2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第三，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。

17、【正確答案】 A

【答案解析】 1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

18、【正確答案】 A

【答案解析】 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立泛歐交易所。

19、【正確答案】 A

【答案解析】 反映證券市場容量的重要指標是證券化率(證券市值/GDP)。

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