2024年證券從業(yè)資格考試大綱已更新，專項業(yè)務(wù)水平評價測試中的《證券投資顧問業(yè)務(wù)》可參考《證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試大綱(2024)》。

2024年證券從業(yè)資格考試大綱

專項業(yè)務(wù)水平評價測試

《證券投資顧問業(yè)務(wù)》，參考《證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試大綱(2024)》。

第一部分法規(guī)匯編

1.中華人民共和國證券法

2.證券公司監(jiān)督管理條例

3.證券公司內(nèi)部控制指引

4.證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法

5.證券公司合規(guī)管理實施指引

6.證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法

7.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則

8.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定

9.證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則

10.證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則

11.證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法

12.證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)

13.證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法

14.證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

15.證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定

16.公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法

17.關(guān)于實施《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定

18.證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范

19.證券公司信用風(fēng)險管理指引

20.證券公司流動性風(fēng)險管理指引

21.證券公司操作風(fēng)險管理指引

22.關(guān)于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)試點工作的通知

23.關(guān)于加強證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定

24.關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定

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