第二部分：多選題(共60題每題0.5分,共計30分)

1 證券交易所競價的結(jié)果有（  ）的可能

A 全部成交
B 推遲成交
C 不成交
D 部分成交

2 證券經(jīng)紀商有（  ）作用

A 充當證券買賣的媒介
B 代替客戶進行決策
C 向客戶融資融券
D 提供咨詢服務

3 現(xiàn)行的證券交易競價方式有（  ）

A 拍賣競價
B 招標競價
C 集合競價
D 連續(xù)競價

4 風險準備金提存的用途主要為（  ）

A 彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失
B 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C 補償自營買賣中的損失
D 增加證券公司可供分配的資金

5 三級清算模式中，整個證券市場清算系統(tǒng)的參與者包括（  ）

A 證券中央登記結(jié)算機構(gòu)
B 證券經(jīng)營機構(gòu)
C 代理銀行
D 異地資金集中清算中心
E 投資者

6 清算 交割 交收中的禁止行為包括（  ）

A 資金透支
B 提取存款
C 實物券欠庫
D 交收指令對盤

7 根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中（  ）

A 清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
B 清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算
C 清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算
D 清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算

8 下面的（  ）屬于證券交易

A 股票交易
B 債券交易
C 基金交易
D 存貨單交易
E 房屋交易

9 根據(jù)有關規(guī)定，（  ）屬于內(nèi)幕人員

A 發(fā)行人董事會決議的打字員
B 證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關人員
C 通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關人員
D 為發(fā)行人進行審計的注冊會計師

10 投資者委托買賣證券時要支付（  ）

A 委托手續(xù)費
B 傭金
C 過戶費
D 印花稅

15 在證券交易所連續(xù)競價時，成交價格的決定原則為（  ）

A 產(chǎn)生最大成交量
B 最高買進申報與最低賣出申報價位相同
C 買方申報或賣方申報至少有一方全部成交
D 買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時，取即時揭示的最低賣出申報價位
E 賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價位

16 集合競價時的基準價格必須同時滿足（  ）條件

A 成交量最大
B 最高買入價與最低賣出價相同
C 高于該價格的所有買方有效委托和低于該價格的所有賣方有效委托全部成交
D 與該價格相同的委托一方全部成交

17 股票的發(fā)行和交易應遵循的原則是：（  ）

A 公開
B 公平
C 公正
D 誠實信用

18 債券交易的主要品種有（  ）

A 個人債券
B 公司債券
C 單位債券
D 金融債券
E 政府債券

19 證券交易風險的制度防范包括（  ）等方面

A 足額交易結(jié)算資金制度
B 風險準備金制度
C 壞賬準備
D 崗位責任制

20 現(xiàn)行的證券交易競價方式有（  ）

A 拍賣競價
B 招標競價
C 集合競價
D 連續(xù)競價

21 股票交易中的競價方式有不同的形式，它們是（  ）

A 口頭競價
B 信函競價
C 書面競價
D 電報競價
E 電腦競價

22 在證券經(jīng)紀關系中，客戶是（  ）

A 委托人
B 受托人
C 授權(quán)人
D 代理人

23 按開設證券帳戶的投資主體分類，可分為（  ）類型

A 自然人帳戶
B 法人帳戶
C 境外投資者帳戶
D 基金帳戶
E 證券經(jīng)營機構(gòu)帳戶

24 非系統(tǒng)性風險一般包括（  ）

A 企業(yè)風險
B 通貨膨脹風險
C 違約風險
D 政治風險

25 上市公司年度報告中的公司簡況主要包括（  ）

A 公司注冊地址 辦公地址及其郵政編碼
B 公司法定代表人
C 公司負責信息披露事務人員 聯(lián)系電話 傳真
D 公司股票上市地 股票簡稱 股票代碼
E 公司法定中 英文名稱及縮寫

26 下述（  ）說法是正確的

A 自營業(yè)務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為
B 在從事自營業(yè)務時，證券公司必須首先擁有資金或證券
C 作為自營業(yè)務買賣的對象，有上市證券
D 作為自營業(yè)務買賣的對象，有非上市證券

27 證券交易的風險防范通?？蓮模?nbsp; ）等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的

A 制度
B 監(jiān)察
C 自律管理
D 崗位責任制

28 可轉(zhuǎn)換債券具有（  ）的性質(zhì)

A 回購
B 股權(quán)
C 債權(quán)
D 貼現(xiàn)

29 （  ）是欲取得證券自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應當具備的標準條件之一

A 具有不低于2000萬元人民幣的凈資本
B 具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金
C 具有不低于2000萬元人民幣的凈營運資金
D 具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
E 具有不低于1000萬元人民幣的凈資本

30 在我國，根據(jù)交易席位經(jīng)營的證券種類，它們可以分為（  ）

A 自營席位
B 代理席位
C 普通席位
D 特別席位
E 證券席位

31 上市公司應將年度報告?zhèn)渲糜冢?nbsp; ）

A 證券交易所
B 公司所在地
C 有關證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點
D 以上皆是

32 下面的（  ）屬于證券交易

A 房屋交易
B 債券交易
C 存貨單交易
D 基金交易
E 股票交易

33 證券清算中，（  ）

A 清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
B 清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算
C 清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算
D 清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算

34 證券公司自營業(yè)務決策的自主性特點，表現(xiàn)在（  ）

A 交易行為的自主性
B 選擇交易品種的自主性
C 選擇交易方式的自主性
D 選擇交易價格的自主性

35 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則 在我國證券市場上，證券交易的原則有（  ）

A 公開
B 充分
C 公平
D 公正
E 及時

36 根據(jù)有關規(guī)定，尚未公開的（  ）信息屬于內(nèi)幕信息

A 發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B 中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定
C 發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損
D 持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實
E 涉及發(fā)行人的重大訴訟事項

37 系統(tǒng)性風險一般包括（  ）

A 利率風險
B 購買力風險
C 政治風險
D 信用風險

38 證券清算 交割 交收業(yè)務所遵循的原則包括（  ）

A 凈額清算原則
B 差額清算原則
C 錢貨兩清原則
D 款券兩訖原則

39 在我國，根據(jù)交易席位的報盤方式，它們可以分為（  ）

A 自營席位
B 代理席位
C 普通席位
D 有形席位
E 無形席位

40 （  ）行為屬于操縱市場行為

A 證券經(jīng)營機構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行 交易
B 證券經(jīng)營機構(gòu)為制造證券的虛假價格，與他人串通，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣
C 證券經(jīng)營機構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣
D 證券經(jīng)營機構(gòu)以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續(xù)交易某種證券
E 證券經(jīng)營機構(gòu)委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券

41 證券營業(yè)部的客戶服務主要包括（  ）

A 客戶需求調(diào)查
B 對客戶的一般化服務
C 對客戶的個性化服務
D 客戶服務的創(chuàng)新

42 上市公司向所上市的證券交易所 登記結(jié)算機構(gòu)報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是（  ）

A 股東大會同意本次配股的決議
B 法律意見書
C 中國證監(jiān)會同意配股的函
D 配股說明書
E 配股承銷協(xié)議書

43 證券的柜臺自營買賣（  ）

A 通常交易量較小
B 僅為債券買賣
C 費時較多
D 比較集中

44 營業(yè)部電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應急準備主要包括（  ）

A 設備備份
B 資料備份
C 程序與步驟
D 通訊聯(lián)絡

45 我國禁止將回購資金用于（  ）

A 固定資產(chǎn)投資
B 調(diào)劑寸頭
C 期貨市場投資
D 股本投資

46 （  ）屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止性行為

A 集中資金優(yōu)勢買賣證券，影響證券交易價格的行為
B 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近 方向相反的交易的行為
C 證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作的行為
D 委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券的行為
E 非內(nèi)幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為

47 年度報告中的財務報告包括：（  ）
A 比較式資產(chǎn)負債表
B 財務狀況變動表
C 比較式利潤表及利潤分配表
D 會計報表附注
E 審計意見

48 證券交易風險的監(jiān)察主要包括（  ） （  ）和（  ）等方面的內(nèi)容

A 事先預警
B 實時監(jiān)控
C 事后監(jiān)查
D 行業(yè)檢查

49 根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務的有關規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（  ）

A 證券回購的券種
B 證券回購的交易時間
C 以券融資方在回購期間存放的標準券數(shù)量
D 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

50 在實踐中，金融期貨主要種類有________ 

A．利率期貨
B． 國債期貨
C． 股票價格指數(shù)期貨
D． 商品期貨
E． 外匯期貨

51 將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（  ）特點決定的

A 收益性
B 信譽高
C 流動性好
D 流通規(guī)模大

52 證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質(zhì)可分為（  ）

A 出納差錯
B 交易差錯
C 事故性差錯
D 責任性差錯

53 證券服務部可從事的業(yè)務包括（  ）

A 提供證券交易行情
B 提供電話委托 自助委托等非柜臺委托方式
C 提供合法的信息咨詢服務
D 中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務

54 按照規(guī)定公式，若要計算會員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（  ）項目

A T日存款
B T日提款
C T+1日存款
D T+1日提款

55 證券營業(yè)部業(yè)務操作規(guī)程的基本內(nèi)容主要包括（  ）

A 規(guī)定業(yè)務操作人員的操作原則
B 明確業(yè)務操作人員應遵守的操作規(guī)定
C 提出對各項業(yè)務進行組織管理的要求
D 制定業(yè)務操作人員必須遵守的職業(yè)道德

56 投資者發(fā)出委托指令的形式有（  ）

A 當面委托
B 代理委托
C 電話委托
D 函電委托
E 自助委托

57 證券營業(yè)部通過利用先進的電腦網(wǎng)絡技術(shù)進行服務的創(chuàng)新，從而實現(xiàn)（  ）

A 交易手段高效化
B 服務功能自動化
C 信息管理智能化
D 業(yè)務處理網(wǎng)絡化

58 債券回購交易對各類非銀行金融機構(gòu)來說，可以通過它來達到（  ）和加強資產(chǎn)管理的目的

A 調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)
B 調(diào)劑頭寸
C 套期保值
D 增加資金供應

59 禁止任何金融機構(gòu)以（  ）等方式從事證券回購交易

A 租券
B 借券
C 自有債券
D 轉(zhuǎn)債

60 下面的陳述中（  ） 是正確的

A 開放式基金的申購價(賣出價)為單位資產(chǎn)凈值減去一項百分之幾(如5％)的首次認購費
B 開放式基金的申購價(賣出價)為單位資產(chǎn)凈值加上一項百分之幾(如5％)的首次認購費
C 開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產(chǎn)凈值減去一項贖回費(如0．5％)
D 開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產(chǎn)凈值加上一項贖回費(如0．5％)

   更多證券從業(yè)資格考試信息請關注:

    證券從業(yè)資格考試網(wǎng)上輔導招生簡章
    環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道
    百度證券從業(yè)資格考試