多選題((本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩項符合題目要求。))

　　61、 除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為( )。

　　A.區(qū)域分布

　　B.覆蓋公司類型

　　C.上市交易制度

　　D.品種結(jié)構(gòu)的多樣性

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：D選項品種結(jié)構(gòu)是依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，其結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。不同品種結(jié)構(gòu)之間是平行的關(guān)系，不體現(xiàn)層次性。

　　62、 證券收益性的多少通常取決于( )。

　　A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少

　　B.證券數(shù)量的多少

　　C.證券市場的供求狀況

　　D.證券發(fā)行時間的長短

　　標準答案： a, c

　　63、 我國社會保障基金的投資范圍包括( )。

　　A.銀行存款和國債

　　B.企業(yè)債券和金融債券

　　C.證券投資基金和股票

　　D.金融期貨和期權(quán)

　　標準答案： a, b, c

　　64、 下列敘述正確的是( )。

　　A.只有股份有限公司才能發(fā)行股票

　　B.機構(gòu)投資者是證券市場最廣泛的投資者

　　C.2000年，我國首次明確機構(gòu)投資者可以從事的資本項目交易

　　D.按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機構(gòu)進行證券投資

　　標準答案： a, d

　　解　　析：個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最

　　廣泛的投資者，所以B選項錯誤。2006年，我國首次明確個人可以從事的資本項目交易，所以C選項錯誤。

　　65、 保險公司可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的資金投資于( )。

　　A.國債

　　B.證券衍生產(chǎn)品

　　C.證券投資基金

　　D.股權(quán)性證券

　　標準答案： a, c, d

　　解　　析：證券衍生產(chǎn)品的風險過高，不利于保險公司的穩(wěn)健經(jīng)營，所以B選項錯誤。

　　66、 關(guān)于股權(quán)分置改革，下列說法正確的是( )。

　　A.2005年起，由中國證監(jiān)會牽頭，多部門協(xié)同，遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”的工作原則與“試點先行、協(xié)調(diào)推進、分步解決”的操作思路，啟動了針對股權(quán)分置問題的改革

　　B.在改革中，非流通股股東與流通股股東之間采取對價的方式平衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益

　　C.對價的確定，證監(jiān)會有統(tǒng)一的標準，以充分保護流通股股東的利益

　　D.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過，保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護

　　標準答案： a, b

　　67、 下列關(guān)于無面額股票的闡述，正確的是( )。

　　A.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票

　　B.無面額股票又稱為比例股票或份額股票

　　C.無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減

　　D.我國的《公司法》允許發(fā)行無面額股票

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：目前世界上很多國家(包括中國)的公司法規(guī)定不允許發(fā)行無面額股票，所以D選項錯誤。

　　68、 關(guān)于股票的票面價值，下列說法正確的是( )。

　　A.如果以票面價值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行

　　B.股票的票面價值又稱面值，即在股票交易時的價格

　　C.發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金

　　D.隨著時間的推移，公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系

　　標準答案： a, c

　　69、 宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟因素包括( )。

　　A.經(jīng)濟增長

　　B.經(jīng)濟周期循環(huán)

　　C.政府重大經(jīng)濟政策的出臺、社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等

　　D.貨幣政策

　　標準答案： a, b, d

　　解　　析：宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，主要包括：(1)經(jīng)濟增長;(2)經(jīng)濟周期循環(huán);(3)貨幣政策;(4)財政政策;(5)市場利率;(6)通貨膨脹;(7)匯率變化;(8)國際收支狀況。C選項屬于政治因素。

　　70、 下列各項決議中，股東大會需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有( )。

　　A.修改公司章程

　　B.增加或減少注冊資本的決議

　　C.對發(fā)行公司債券做出決議

　　D.公司合并、分立

　　標準答案： a, b, d

      71、 關(guān)于紅籌股，下列描述正確的是( )。

　　A.紅籌股不屬于外資股

　　B.紅籌股是指在中國境外注冊、在中國香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票

　　C.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道

　　D.紅籌股屬于境外上市外資股

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：紅籌股不屬于外資股，所以D選項錯誤。

　　72、 我國按投資主體來分，將股票劃分為( )等不同的類型。

　　A.國家股

　　B.法人股

　　C.社會公眾股

　　D.外資股

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：我國根據(jù)投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。

       73、 導(dǎo)致債券不能收回投資的風險主要有( )。

　　A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金

　　B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

　　C.流通市場風險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失

　　D.債權(quán)人的意外死亡

　　標準答案： a, c

　　解　　析：債券靠兩種途徑收回投資：(1)債務(wù)人履行約定給付利息或償還本金;(2)通過流通市場轉(zhuǎn)讓債券。

　　74、 關(guān)于非流通國債，下列論述正確的是( )。

　　A.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債

　　B.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓

　　C.非流通國債必須記名

　　D.非流通國債的發(fā)行對象只是個人

　　標準答案： a, b

　　解　　析：非流通國債可以記名，也可以不記名，所以C選項錯誤;非流通國債的發(fā)行對象，有的是個人，有的是一些特殊的機構(gòu)，所以D選項錯誤。

　　75、 流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是( )。

　　A.自由轉(zhuǎn)讓

　　B.主要吸收儲蓄資金

　　C.通常不記名

　　D.自由認購

　　標準答案： a, c, d

　　解　　析：流通國債的特征是自由認購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。

　　76、 下列關(guān)于保險公司次級定期債的描述，正確的是( )。

　　A.期限在3年以上(含3年)

　　B.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后，先于保險公司股權(quán)資本

　　C.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中資保險公司、中外合資險公司和外資獨資保險公司

　　D.中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進行監(jiān)督管理

　　標準答案： b, c

　　77、 國際債券的種類有( )。

　　A.外國債券

　　B.本國債券

　　C.歐洲債券

　　D.揚基債券

　　標準答案： a, c

　　78、 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于( )。

　　A.投資者的身份不同

　　B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

　　C.基金份額的交易價格計算標準不同

　　D.投資策略不同

　　標準答案： b, c, d

　　79、 下列關(guān)于ETF(交易所交易基金)的說法，正確的有( )。

　　A.可以在二級市場進行交易

　　B.申購時用一攬子股票進行申購

　　C.贖回時用現(xiàn)金進行贖回

　　D.贖回時用一攬子股票進行贖回

　　標準答案： a, b, d

　　解　　析：ETF的申購是用一攬子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金，所以C選項錯誤。

　　80、 關(guān)于基金管理人，下列說法正確的是( )。

　　A.基金管理人是負責基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)

　　B.基金管理人由基金管理公司擔任

　　C.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立

　　D.基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化，所以D選項錯誤。

　　81、 存在活躍市場的情況下，關(guān)于股票估值原則的描述，正確的是( )。

　　A.當日有市價或現(xiàn)行出價，應(yīng)當采用市價或出價確定股票投資的公允價值

　　B.當日沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價或現(xiàn)行出價確定股票投資的公允價值

　　C.當日沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，調(diào)整最近交易的市價或出價以確定股票投資的公允價值

　　D.有確鑿證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應(yīng)當參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，以確定股票投資的公允價值

　　標準答案： a, b, c

　　82、 我國《基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當運用于下列( )資產(chǎn)。

　　A.已上市股票

　　B.場外交易的股票

　　C.已上市交易的債券

　　D.場外交易的債券

　　標準答案： a, c

　　解　　析：《基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應(yīng)當用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券;(2)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

　　83、 貨幣期權(quán)也可以稱為( )。

　　A.外幣期權(quán)

　　B.本幣期權(quán)

　　C.資金期權(quán)

　　D.外匯期權(quán)

　　標準答案： a, d

　　84、 有價證券的特征包括( )等方面。

　　A.期限性

　　B.風險性

　　C.收益性

　　D.流動性

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：有價證券的特征是：(1)收益性;(2)流動性;(3)風險性;(4)期限性。

　　85、 參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)包括( )。

　　A.存券銀行

　　B.托管銀行

　　C.中央存托公司

　　D.外匯交易所

　　標準答案： a, b, c

　　86、 在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行提供的服務(wù)有( )。

　　A.負責ADR的注冊和過戶

　　B.代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益

　　C.保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

　　D.根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國

　　標準答案： c, d

      87、 按照我國《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的是( )。

　　A.提供證券交易所的場所和設(shè)施

　　B.接受上市申請，安排證券上市

　　C.對會員進行監(jiān)管

　　D.制訂證券法規(guī)

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：我國《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設(shè)施;(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;(3)接受上市申請、安排證券上市;(4)組織、監(jiān)督證券交易;(5)對會員進行監(jiān)管;(6)對上市公司進行監(jiān)管;(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu);(8)管理和公布市場信息;(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。證券交易所并沒有立法權(quán)，所以D選項錯誤。

　　88、 上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是( )。

　　A.隨機競價

　　B.連續(xù)競價

　　C.集合競價

　　D.協(xié)議定價

　　標準答案： b, c

　　解　　析：我國上海、深圳證券交易所的價格決定采取集合競價和連續(xù)競價方式。集合競價是指在規(guī)定的時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方式。連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

　　89、 關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，描述正確的是( )。

　　A.債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型

　　B.按照招標標的分類，有美式招標和荷蘭式招標

　　C.按價格決定方式分類，有價格招標和收益率招標

　　D.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單二價格的荷蘭式招標

　　標準答案： a, d

　　90、 深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則是( )。

　　A.有一定的上市交易時間

　　B.有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準

　　C.交易活躍，以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標準

　　D.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：深圳證券交易所選取成分股的一般原則是：(1)有一定的上市交易時間;(2)有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準;(3)交易活躍，以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標準。

　　91、 金融期貨的基本功能有( )功能。

　　A.價格發(fā)現(xiàn)

　　B.套期保值

　　C.投機

　　D.套利

　　標準答案： a, b, c, d

　　92、 證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列( )規(guī)定。

　　A.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計算風險準備

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風險準備

　　D.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計算風險準備

　　標準答案： a, c, d

　　解　　析：B選項屬于證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準。

　　93、 公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范( )之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。

　　A.股東

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.高級管理人員

　　標準答案： a, b, d

　　94、 以下關(guān)于證券公司制定經(jīng)理層工作章程的描述，正確的是( )。

　　A.經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)理層人員不得直接或間接投資于與所任職公司競爭的企業(yè).

　　C.總經(jīng)理應(yīng)當向董事會或監(jiān)事會報告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運用情況和盈虧情況

　　D.經(jīng)理層有權(quán)提議召開臨時股東會

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：證券公司章程應(yīng)當明確經(jīng)理層人員的構(gòu)成、職責范圍。證券公司應(yīng)當采取公開、透明的方式，聘任專業(yè)人士為經(jīng)理層人員。經(jīng)理層人員無權(quán)提議召開臨時股東會，所以D選項錯誤。

　　95、 證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預(yù)警標準的，證監(jiān)會派出機構(gòu)區(qū)別情形，對其采取的措施包括( )。

　　A.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

　　B.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

　　C.要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前10個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風險控制指標的影響

　　D.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施

　　標準答案： a, b, d

　　96、 證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用( )等經(jīng)濟手段對證券市場進行干預(yù)。

　　A.罰款

　　B.利率政策

　　C.公開市場業(yè)務(wù)

　　D.稅收政策

　　標準答案： b, c, d

　　解　　析：證券市場監(jiān)管的主要手段之一為經(jīng)濟手段，是指通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預(yù)。

　　97、 證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容不包括( )。

　　A.勤勉盡責

　　B.勤儉節(jié)約

　　C.遵守道德

　　D.正直誠信

　　標準答案： b, c

　　98、 內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為( )。

　　A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為

　　B.泄露內(nèi)幕信息

　　C.違背客戶的委托為其買賣證券

　　D.建議他人買賣證券

　　標準答案： a, b, d

　　解　　析：C選項屬于欺詐客戶行為。

　　99、 根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司可以收購本公司股份的情形是( )。

　　A.反收購

　　B.為減少公司資本而注銷股份

　　C.維護二級市場股價

　　D.與持有本公司股票的其他公司合并時

　　標準答案： b, d

　　100、 目前，外資參股證券公司可向中國證監(jiān)會申請經(jīng)營( )業(yè)務(wù)。

　　A.股票和債券的承銷

　　B.股票和債券的包銷

　　C.股票的經(jīng)紀和自營

　　D.債券的經(jīng)紀和自營

　　標準答案： a, d

　　解　　析：目前，外資參股證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：股票和債券的承銷，外資股的經(jīng)紀，債券的經(jīng)紀和自營，證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。