編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為?！具x擇題】

A.非法集資類犯罪

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

2、下列行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.期貨經(jīng)紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

Ⅱ.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款，一月后歸還

Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的

Ⅱ.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

Ⅳ.個人或者單位，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

4、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從()考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關系，綜合分析認定。【組合型選擇題】

Ⅰ.知情程度和態(tài)度

Ⅱ.職務、具體職責及履行職責情況

Ⅲ.專業(yè)背景

Ⅳ.在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、作為一個投資者，應防范不法分子以“銷售股票”形式進行的非法集資，下列屬于投資者應采用的投資觀的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.合法投資

Ⅱ.只注重高額回報

Ⅲ.眼見為實

Ⅳ.審慎投資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

2、正確答案：B

答案解析：背信運用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項構成了背信運用受托財產(chǎn)罪；第Ⅳ項屬于泄露內(nèi)幕信息罪)

3、正確答案：A

答案解析：根據(jù)規(guī)定，個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的(Ⅰ正確)，或者單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的(Ⅱ正確)，應當依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會危害性較大，對于數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的集資詐騙罪，最高可判處死刑。

4、正確答案：D

答案解析：信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關系，綜合分析認定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用；(Ⅳ正確)(2)知情程度和態(tài)度；(Ⅰ正確)(3)職務、具體職責及履行職責情況；(Ⅱ正確)(4)專業(yè)背景；(Ⅲ正確)(5)其他影響責任認定的情況。

5、正確答案：C

答案解析：投資者在面臨集資時，要注意采用以下投資觀念：看是否是合法投資(Ⅰ正確)；眼見為實(Ⅲ正確)，審慎投資(Ⅳ正確)，而不能單純地追求高額回報。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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