編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練匯總

選擇題

1、投資理念從其本質(zhì)上說就是指投資者對()的認識和對()的認知?！具x擇題】

A.投資目的；投資方法

B.投資目的；投資過程

C.投資方法；投資收益

D.投資過程；投資收益

2、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.封閉式基金有固定存續(xù)期，通常在5年以上

Ⅱ.開放式基金可隨時提出申購或贖回申請，大部分不上市交易

Ⅲ.開放式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響

Ⅳ.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金，()可以受私募基金管理人的委托募集私募基金?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)

Ⅱ.已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)

Ⅲ.從事證券投資基金業(yè)務(wù)超過三年的機構(gòu)

Ⅳ.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

4、通常ETF最小申購、贖回單位是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.1萬份

Ⅱ.10萬份

Ⅲ.50萬份

Ⅳ.100萬份

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5、契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.資金性質(zhì)不同

Ⅱ.投資者的地位不同

Ⅲ.基金營運依據(jù)不同

Ⅳ.發(fā)行規(guī)模不同

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：投資理念從其本質(zhì)上說就是指投資者對投資目的的認識和對投資方法的認知。

2、正確答案：B

答案解析：封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響(Ⅲ錯誤)，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值；開放式基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小，其申購價一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購買費，贖回價是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費，不直接受市場供求影響。封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算外，以后的交易計價方式不同。

3、正確答案：D

答案解析：在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金，在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何機構(gòu)和個人不得從事私募基金的募集活動。

4、正確答案：B

答案解析：ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位在30萬份、50萬份或100萬份，申購、贖回必須以最小申購、贖回單位的整數(shù)倍進行，一般只有機構(gòu)投資者才有實力參與一級市場的實物申購與贖回交易。(Ⅲ、Ⅳ正確)

5、正確答案：C

答案解析：契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點：(1)基金營運依據(jù)不同；(Ⅲ正確)(2)投資者的地位不同；(Ⅱ正確)(3)資金性質(zhì)不同。(Ⅰ正確)

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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