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第十二章　工程項目風險管理

第三節(jié)　風險識別

一、風險識別的重要性

風險管理首先必須識別和分析評價潛在的風險領(lǐng)域，分析風險事件發(fā)生的可能性和危害程度，這是項目風險管理中最重要的步驟。

風險識別包括確定風險的來源、風險產(chǎn)生的條件，描述其風險特征和確定哪些風險會對本項目產(chǎn)生影響。風險識別的參與者應(yīng)盡可能包括項目團隊、風險管理小組、來自公司其他部門的某一問題老師、客戶、最終使用者、其他項目經(jīng)理、項目相關(guān)者、外界老師等。

【例12—4】(2009真題)風險識別工作不包括(　)。

A.確定風險來源　　　　　 B.制定風險對策

C.描述風險特征　　　　　 D.確定風險條件

【答案】B

【解析】風險識別包括確定風險的來源、風險產(chǎn)生的條件，描述其風險特征和確定哪些風險會對本項目產(chǎn)生影響。參見教材P334。

二、風險識別的基本步驟

1.在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上列出初步風險清單

2.對列入清單的風險進行分析評價

初步風險清單列出后，要對產(chǎn)生這些風險的源泉、促成風險產(chǎn)生的條件、風險發(fā)生概率、風險影響面和危害程度進行分析評價。

3.在風險分析評價的基礎(chǔ)上，對各項風險進行分類排隊

【例12—5】(2010真題)工程項目風險識別的基本工作不包括(　)。

A.針對各類風險制定對策

B.在調(diào)研基礎(chǔ)上列出初步風險清單

C.對各項風險進行分類排隊

D.對列入清單的風險進行分析評價

【答案】A

【解析】風險識別的基本步驟：1).在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上列出初步風險清單;2).對列入清單的風險進行分析評價;3).在風險分析評價的基礎(chǔ)上，對各項風險進行分類排隊。參見教材P334。

三、風險識別的依據(jù)

1.企業(yè)外部有關(guān)風險管理的信息資源

2.組織內(nèi)部信息資源

3.項目范圍說明書

4.風險管理體系文件

風險管理體系文件包括風險分類、崗位職責、在預算和進度計劃中為風險管理活動所做的準備等。

5.相關(guān)的項目管理計劃

【例12—6】(2011真題)根據(jù)經(jīng)驗數(shù)據(jù)統(tǒng)計，項目工期拖延頻率最低的分部分項工作有(　)。

A.測量工程 　　　　　B.樓地面施工

C.門安裝工程　　　　 D.外立面施工

E.電氣安裝工程

【答案】AC

【解析】參見教材336。

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四、風險識別的基本方法

風險識別的基礎(chǔ)在于對項目風險的分解。

項目風險分解途徑：目標維、時間維、結(jié)構(gòu)維、環(huán)境維、因素維。通常采用的組合方式是時間維、目標維、因素維。

方法的選擇取決于工程項目的性質(zhì)、規(guī)模和風險管理人員的風險分析技術(shù)等因素。

【例12—7】(2013真題)進行工程項目風險識別，可按( )途徑進行風險分解。

A.時間維 　　　　　B.空間維

C.因素維　　　　　 D.目標維

E.環(huán)境維

【答案】ACDE

【解析】項目風險分解途徑：目標維、時間維、結(jié)構(gòu)維、環(huán)境維、因素維。通常采用的組合方式是時間維、目標維、因素維。參見教材P336。

任何能進行潛在問題識別的信息源都可用于風險識別。信息源有主觀和客觀兩類?？陀^的信息源包括過去項目中記錄的經(jīng)驗和表示當前項目進行情況的文件，主觀的信息源是基于有經(jīng)驗的老師經(jīng)驗判斷。識別風險是一項復雜的工作，有代表性幾種方法：

1.文件審查

2.信息采集技術(shù)

(1)頭腦風暴法

(2)德爾菲技術(shù)：德爾菲技術(shù)是一種達成老師一致意見的方法。德爾菲技術(shù)有助于減少數(shù)據(jù)中的偏移，并防止任何個人對結(jié)果造成不當?shù)挠绊憽?/p>

(3)訪談

(4)根本原因識別

(5)優(yōu)勢、弱點、機會與威脅(SWOT)分析

3.核對表分析

風險識別所用的核對表可以根據(jù)歷史資料，以往類似項目所積累的知識，以及其他信息來源著手制訂。風險分解結(jié)構(gòu)的最底層可以作為風險核對表使用。使用核對表的優(yōu)點之一是風險識別過程迅速簡便，其缺點之一就是所制訂的核對表不可能包羅萬象。應(yīng)該注意探討標準核對表上未列出的事項。在項目收尾過程中，應(yīng)對風險核對表進行審查、改進，以供將來項目使用。

4.假設(shè)分析

假設(shè)分析是一種把假設(shè)用于項目時檢驗假設(shè)有效性的工具。它從假設(shè)的錯誤、矛盾或不完整中識別項目風險。

5.圖形技術(shù)

圖形技術(shù)首先要建立一個工程項目總流程圖與各分流程圖，要展示項目實施的全部活動。流程圖可用網(wǎng)絡(luò)圖來表示，也可利用WBS來表示。

其他圖形技術(shù)包括：

(1)因果分析圖——也稱“魚刺圖”或“石川圖”，用于確定風險的起因。

(2)影響圖——是一種圖解表示問題的方法，反映了變量和結(jié)果之間因果關(guān)系的相互作用、事件的時間順序及其他關(guān)系。

【例12—8】(2010真題)風險識別中應(yīng)用的信息采集方法主要有(　)。

A.訪談法　　　　　　　　　B.決策樹法

C.頭腦風暴法　　　　　　　D.德爾菲法

E.因果分析法

【答案】ACD

【解析】參見教材P337～338。

五、風險識別的結(jié)果

(1)風險清單

(2)可能的應(yīng)對措施

(3)風險因素

包括風險發(fā)生的基本條件或時間，風險征兆或預警信號。

(4)更新的風險分類