期貨從業(yè)資格法律法規(guī)練習(xí)題

1.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理方面問題的，應(yīng)及時向()提出整改意見。

A董事長

B監(jiān)事會

C總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D期貨公司

【正確答案】C

2.首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)()。

A期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查

B期貨公司的合法性和風(fēng)險管理

C監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行

【正確答案】A

3.首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向()報告。

A期貨業(yè)協(xié)會

B公司住所地期貨交易所

C公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D公司董事會

【正確答案】C

4.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交工作報告。

A每月結(jié)束之日起5個工作日

B每季度結(jié)束之日起10個工作日

C每季度結(jié)束之日起20個工作日

D每半年度結(jié)束之日起30個工作日

【正確答案】B

5.首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存()年。

A5

B8

C10

D20

【正確答案】D

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