期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)題

1、()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國銀監(jiān)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

參考答案：C

參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

2、一家榨油廠在期貨公司開戶進(jìn)行大豆期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使榨油廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該榨油廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為()。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元

參考答案：C

參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(一)對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償；(二)對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償。題中，保證金缺口為：1600-600=1000萬元；榨油廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為：(1000-10)×80%+10=802萬元。

3、保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)()等情況進(jìn)行調(diào)整。

A.投資者風(fēng)險(xiǎn)狀況

B.期貨公司盈利狀況

C.期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平

D.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況

參考答案：C

參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。

4、交割倉庫由期貨交易所指定，交割倉庫有權(quán)()。

A.按規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.限制實(shí)物交割總量

C.參與期貨交易

D.向想交割但沒有貨物的空方有償提供貨物

參考答案：A

參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

5、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向()提交申請(qǐng)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.期貨交易所

參考答案：C

參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料。

6、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有()行為。

A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.為非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)

參考答案：ABC

參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

7、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)()。

A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

參考答案：ABCD

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第五十條監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：(一)檢查期貨交易所財(cái)務(wù)；(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高價(jià)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；(三)向股東大會(huì)會(huì)議提出議案；(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

8、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有()行為。

A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.為非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)

參考答案：ABC

參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

9、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得有下列()行為。

A.任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

B.任用期貨公司的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

C.允許從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員進(jìn)行期貨交易

D.間接為客戶從事期貨交易提供融資

參考答案：ABCD

參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。第二十二條證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

10、張華是期貨公司的從業(yè)人員，那么張華在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。

A.勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀

B.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

C.不需要區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷

D.重要事實(shí)可以不予明示

參考答案：AB

參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十條從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。

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