期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》單選專項練習二
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1.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調查，給予( )。
A.紀律處分
B.行政處罰
C.刑事處罰
D.行政處分
2.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起____個工作日內向協(xié)會報告，由____注銷其從業(yè)資格。( )
A.5;中國證監(jiān)會
B.10;中國證監(jiān)會
C.5;期貨業(yè)協(xié)會
D.10;期貨業(yè)協(xié)會
3.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是( )。
A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產
C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務
D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
4.期貨業(yè)協(xié)會應當在對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒之日起( )個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。
A.3
B.5
C.10
D.20
5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得( )核準的任職資格。
A.中國證監(jiān)會
B.期貨交易所
C.期貨業(yè)協(xié)會
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
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6.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務____年以上經驗，或者經濟管理工作____年以上經驗。( )
A.3;3
B.3;5
C.5;7
D.5;10
7.申請總經理、副總經理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于( )年，或者具有相當職位管理工作經歷。
A.2
B.3
C.5
D.10
8.具有從事期貨業(yè)務____年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務____年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。
A.5;3
B.7;5
C.10;8
D.15;10
9.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾( )年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A.3
B.5
C.7
D.10
10.除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由( )依法核準。
A.中國證監(jiān)會
B.期貨交易所
C.任意中國證監(jiān)會派出機構
D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構
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11.期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有( )名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。
A.1
B.2
C.3
D.5
12.獨立董事最多可以在( )家期貨公司兼任獨立董事。
A.1
B.2
C.3
D.5
13.下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》管轄范圍的是( )。
A.上海期貨交易所
B.中國香港期貨交易所
C.芝加哥期貨交易所
D.澳洲雪梨期貨交易所
14.期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在( )個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
15.甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是( )。
A.申請書
B.章程和交易規(guī)則草案
C.期貨交易所的經營計劃
D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產情況
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16.A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是( )。
A.自動消滅
B.由C期貨交易所繼承
C.根據AB商定的方案處理
D.由人民法院根據公平原則確定償還方案
17.會員制期貨交易所的權力機構是( )。
A.會員大會
B.董事會
C.股東大會
D.理事會
18.某會員制期貨交易所欲召開會員大會，根據《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有( )以上會員參加方為有效。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
19.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是( )。
A.1/3以上理事聯名提議
B.中國證監(jiān)會提議
C.理事長提議
D.期貨交易所章程規(guī)定的情形
20.在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職( )年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
A.3
B.5
C.8
D.10
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參考答案與解析
1.【答案】A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。據此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會只能對期貨從業(yè)人員給予紀律處分，無權給予行政處罰及其他處罰。
2.【答案】D【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條第一款規(guī)定。
3.【答案】C【解析】當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向客戶提供的服務。
4.【答案】C【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。
5.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
6.【答案】B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗;(二)具有大學?？埔陨蠈W歷。
7.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定，申請總經理、副總經理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗;(二)擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經歷。
8：【答案】C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8午以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。
9.【答案】B【解析】依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
10.【答案】D【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。
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11.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。
12.【答案】B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。
13.【答案】A【解析】《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法適用于在中華人民共和國境內設立的期貨交易所。題目中只有A項符合規(guī)定。
14.【答案】B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
15.【答案】D【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定。
16.【答案】B【解析】《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款規(guī)定，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。據此規(guī)定，A、B合并以后，其債權債務應當由C繼承。
17.【答案】A【解析】會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。股東大會是公司制期貨交易所的權力機構。
18.【答案】D【解析】會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。
19.【答案】C【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第二十九條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：(一)1/3以上理事聯名提議;(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形;(三)中國證監(jiān)會提議。
20.【答案】C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
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